Geprüfte/-r Finanzanlagenfachmann/-frau (IHK)

Finanzanlagenvermittler müssen eine Sachkundeprüfung vor einer IHK ablegen, um ihre berufliche Kompetenz nachzuweisen und eine Erlaubnis für ihre berufliche Tätigkeit zu erhalten. Dies basiert auf dem Gesetz des Finanzanlagenvermittler- und Vermögensanlagenrechts sowie der Finanzanlagenvermittlungsverordnung (Anerkennung von Vorqualifikationen nimmt die jeweilige Industrie- und Handelskammer vor).

Die vom BWV Hannover angebotenen Kurse bereiten auf die geforderte IHK-Prüfung vor.

Darüber hinaus führt die Schulung zu mehr Sicherheit in der Beratungspraxis und erhöht die Kundenbindung. Mit unserem umfangreichen online-Testsystem werden Sie mit Übungs-/Testaufgaben zusätzlich auf die Bereiche der einzelnen Prüfungsgebiete der IHK-Sachkundeprüfung vorbereitet.

Die Teilnehmer/-innen

• werden kompakt auf die Sachkundeprüfung zum/zur "Geprüften Finanzanlagenfachmann/-fachfrau (IHK)" vorbereitet.
• gewinnen mehr Sicherheit in der Beratungspraxis durch die Vermittlung von Fach- und Beratungskompetenz.

Grundlagen Finanzinstrumente und Kategorien von Finanzanlagen

Rechliche Grundlagen: Vermittlerrecht, Wettbewerbsrech, Verbraucherschutz

Märke für Finanzanlagen, Konzept offene Fonds

seuerliche Behandlung, Rating und Ranking

Fondsarten, Chancen und Risiken und Haftung

Investmentgesetz

Eröffnung, Gestalung und Führung von Depotkonten, staatliche Förderung von Investmenfonds

Methoden

• Lehrvortrag
• Fallsituationen und Problemdiskussion bzw. Übungen

Der Kurs richtet sich an Außendienstmitarbeiter/-innen und selbstständige Partner von Versicherungsunternehmen, an ungebundene Versicherungsvermittler, Mehrfachagenten, Makler und Mehrfachvertreter, die einen Qualitätsnachweis im Sinne des Finanzanlagevermittler- und Vermögensanlagerechtes erwerben möchten.

Die Sachkundeprüfung kann in 3 Fachrichtungen abgelegt werden:

Kategorie 1: Investmentfonds (offene Fonds) oder
Kategorie 2: Geschlossene Fonds oder
Kategorie 3: Vermögensanlagen und Genossenschaftsanteile

Zusätzlich zu der fachlichen Prüfung muss ein Kunden-Beratungsgespräch absolviert werden.

Bei erfolgreichem Bestehen der IHK-Abschlussprüfung wird der Titel "Geprüfte/-r Finanzanlagenvermittler/-in (IHK)" verliehen. Auf der jeweiligen IHK-Homepage finden Sie Informationen zu den in der Region angebotenen Prüfungsterminen und zum Anmeldeverfahren.